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即時(shí)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)：推進(jìn)富途控股、老虎證券非法跨境展業(yè)整治工作

2023-01-02 08:23:50 來(lái)源：瑞恩資本RyanBenCapital

(資料圖片僅供參考)

http://www.csrc.gov.cn/csrc/c100028/c6940083/content.shtml

中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，近年來(lái)富途控股(FUTU)、老虎證券(TIGR)未經(jīng)中證監(jiān)核準(zhǔn)，面向境內(nèi)投資者開展跨境證券業(yè)務(wù)，根據(jù)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，相關(guān)行為已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，按照「有效遏制增量、有序化解存量」思路，擬要求富途控股、老虎證券對(duì)上述違法違規(guī)行為進(jìn)行整改。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)將要求該兩家券商依法取締增量非法業(yè)務(wù)活動(dòng)，禁止招攬境內(nèi)投資者及發(fā)展境內(nèi)新客戶、開立新賬戶，并會(huì)要求其妥善處理存量業(yè)務(wù)。

為維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)表示將允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過(guò)原境外機(jī)構(gòu)開展交易，但禁止境外機(jī)構(gòu)接受違反中國(guó)外匯管理規(guī)定的增量資金轉(zhuǎn)入此類投資者賬戶，將責(zé)成相關(guān)派出機(jī)構(gòu)對(duì)富途控股、老虎證券進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查、督促整改，并視整改情況采取進(jìn)一步監(jiān)管措施。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)曾于2021年10月公開表明該類境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的跨境證券業(yè)務(wù)不符合《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)規(guī)定，并于2021年11月11日，對(duì)富途控股、老虎證券高管進(jìn)行了監(jiān)管約談，明確了監(jiān)管態(tài)度，要求其依法規(guī)范面向境內(nèi)投資者的跨境證券業(yè)務(wù)。

富途證券回應(yīng)稱，“我司將嚴(yán)格按照監(jiān)管的要求配合相應(yīng)整改工作，同時(shí)亦會(huì)依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，全力服務(wù)好所有存量境內(nèi)投資者，繼續(xù)為大家提供優(yōu)質(zhì)的交易服務(wù)?！备煌緦⒊掷m(xù)加大國(guó)際化的步伐，保持初心，為更多的全球投資者提供更加優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)。同時(shí)，富途亦會(huì)積極與中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)溝通依法規(guī)范面向中國(guó)境內(nèi)投資者的跨境證券業(yè)務(wù)的具體方式。

老虎國(guó)際回應(yīng)稱，公司已關(guān)注到中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的跨境展業(yè)整治工作相關(guān)信息。一直以來(lái)，公司高度重視全球的合規(guī)與監(jiān)管要求，公司在中國(guó)香港、澳大利亞、新西蘭、美國(guó)、新加坡等國(guó)家和地區(qū)持有63張金融牌照與資質(zhì)，新增客戶中九成來(lái)自上述國(guó)家或地區(qū)。老虎國(guó)際將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)要求，繼續(xù)依法合規(guī)服務(wù)存量客戶，積極配合核查，遏制境內(nèi)投資者增量，全面做好整改工作。

截至昨日收市，富途控股(FUTU)收?qǐng)?bào)40.65美元、大跌31%，老虎證券(TIGR)收?qǐng)?bào)3.41美元、大跌28.51%。

標(biāo)簽：中國(guó)證監(jiān)會(huì)